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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

交易涉及他人操纵账户的，应与账户所有人核实交易情况。

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如我行客户跨境资金收付交易被其他金融机构以制裁原因冻结或拒绝，经办机构应当开展制裁风险尽职调查。

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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某境内一级分行对辖内自行研发或经本地特色化改造的产品（渠道）开展洗钱风险评估，将评估结果按年报告总行产品（渠道）管理部门和反洗钱主管部门。该分行做法是否正确

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

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某叙利亚籍个人客户来我行申请开通网上银行渠道，经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行合规管理委员会审议。

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尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

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反洗钱判断题汇总

本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

交易涉及他人操纵账户的，应与账户所有人核实交易情况。

A. 正确

B. 错误

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如我行客户跨境资金收付交易被其他金融机构以制裁原因冻结或拒绝，经办机构应当开展制裁风险尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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某叙利亚籍个人客户来我行申请开通网上银行渠道，经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行合规管理委员会审议。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

A. 正确

B. 错误

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

A. 正确

B. 错误

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

A. 正确

B. 错误

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