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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

某网点发现客户靳某某交易可疑，当日在反洗钱系统手工建立可疑交易预警进行确认，等待省行反洗钱中心审核通过后，即可生成相应的可疑交易报告。

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一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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对符合简化单据办理的对公国际业务，经办机构仍须根据业务办理情况要求客户提供各单项业务加强型尽职调查所需单据，并对相关要素信息进行筛查。

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

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禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

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某产品已经退市，该产品仍属于存量产品

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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判断题

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反洗钱判断题汇总

各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

A. 正确

B. 错误

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

A. 正确

B. 错误

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禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。

A. 正确

B. 错误

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

A. 正确

B. 错误

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某产品已经退市，该产品仍属于存量产品

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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