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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的法人客户仅可办理贸易项下对公国际汇款业务（包括离岸转手买卖项下业务）。

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对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行，须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷（签署日期须在12个月以内）。

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受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

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2021年9月21日，外籍客户YUSUBOVMURODBEK持其在乌兹别克斯坦开立银行卡6210450126683937在我行某网点ATM机办理取现22笔累计金额6万元，经查询，取现后现金存入另一外籍客户TULKINOV SHAVKATJON在我行开立账户中，系统自动采集相关数据并提交大额交易报告。

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交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队及其下属的各类企事业单位，若未发现交易或行为可疑的，可以不报送大额交易报告。

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其洗钱风险等级为高风险，应当提交至一级分行客户管理部门进行审批。

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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