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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

A、正确

B、错误

答案：B

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡，在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。

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某经办行因业务需要提交风险审批，同时还应提交《制裁风险尽职调查问卷》

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2020年9月某县支行根据业务需要和内部操作规程，拟在网点管理部配备一名专职反洗钱岗位人员，2019年8月入行的应届大学毕业生周某通过系统内部招聘，成功入选，于2020年10月办理工作调动。

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客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，洗钱风险程度较低。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

A. 正确

B. 错误

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

A. 正确

B. 错误

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

A. 正确

B. 错误

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

A. 正确

B. 错误

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡，在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。

A. 正确

B. 错误

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某经办行因业务需要提交风险审批，同时还应提交《制裁风险尽职调查问卷》

A. 正确

B. 错误

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2020年9月某县支行根据业务需要和内部操作规程，拟在网点管理部配备一名专职反洗钱岗位人员，2019年8月入行的应届大学毕业生周某通过系统内部招聘，成功入选，于2020年10月办理工作调动。

A. 正确

B. 错误

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客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，洗钱风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A. 正确

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