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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当自上一次上报可疑交易报告起每3个月提交一次接续报告。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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跨境交易类对公客户尽职调查定期复审必须在规定时限内完成，因客户配合延迟或其他合理理由无法按时完成的，客户经理需逐级上报至一级支行或二级分行反洗钱主管部门提交延期申请

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

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对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

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并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

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反洗钱判断题汇总

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

A. 正确

B. 错误

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并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

A. 正确

B. 错误

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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