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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行跟单托收业务。

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受理跨境业务时，个人、实体、船只、地理位置、日常用语等业务要素均有可能产生监控名单筛查预警。

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某NRA客户境内母公司为二级分行核心客户，可直接将其纳入预收预付汇款NRA客户“白名单”管理。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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某金融机构将其客户的风险评级分为三级，该行为不符合中国人民银行对客户分类的要求。

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反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的，应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户，难以逐一告知的，应采取合理、有效的方式发布警示信息。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，为不在我行开立账户的客户办理交易金额单笔人民币1万元（含）以上的现金汇款和票据兑付，无需登记客户姓名、有效身份证件或身份证明文件的种类、号码等信息。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

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反洗钱判断题汇总

办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

A、正确

B、错误

答案：A

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行跟单托收业务。

A. 正确

B. 错误

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受理跨境业务时，个人、实体、船只、地理位置、日常用语等业务要素均有可能产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

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某NRA客户境内母公司为二级分行核心客户，可直接将其纳入预收预付汇款NRA客户“白名单”管理。

A. 正确

B. 错误

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A. 正确

B. 错误

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某金融机构将其客户的风险评级分为三级，该行为不符合中国人民银行对客户分类的要求。

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

A. 正确

B. 错误

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