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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

题目内容

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判断题

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

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《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

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某NRA客户境内母公司为二级分行核心客户，可直接将其纳入预收预付汇款NRA客户“白名单”管理。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

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尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

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反洗钱判断题汇总

个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

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《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。

A. 正确

B. 错误

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

A. 正确

B. 错误

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某NRA客户境内母公司为二级分行核心客户，可直接将其纳入预收预付汇款NRA客户“白名单”管理。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

A. 正确

B. 错误

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A. 正确

B. 错误

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