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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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账户转为长期不动户后，客户主动申请恢复的，应进行重新识别。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

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我行收到他行基于制裁合规管理、预警处理等工作需要发出的跨境合规信息查询后，对于确认涉及制裁的交易，应根据他行的指示进行下一步处理。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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A公司来我行办理销户业务，账户余额较多，A公司选择取现销户，业务经办行需通过手工录入反洗钱系统进行大额交易上报。

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

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反洗钱判断题汇总

初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A. 正确

B. 错误

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账户转为长期不动户后，客户主动申请恢复的，应进行重新识别。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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我行收到他行基于制裁合规管理、预警处理等工作需要发出的跨境合规信息查询后，对于确认涉及制裁的交易，应根据他行的指示进行下一步处理。

A. 正确

B. 错误

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

A. 正确

B. 错误

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A公司来我行办理销户业务，账户余额较多，A公司选择取现销户，业务经办行需通过手工录入反洗钱系统进行大额交易上报。

A. 正确

B. 错误

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

A. 正确

B. 错误

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