APP下载

首页

财会金融

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

点击查看题目

经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

点击查看题目

单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

点击查看题目

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

点击查看题目

尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

点击查看题目

某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

点击查看题目

根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

点击查看题目

客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

点击查看题目

某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

点击查看题目

营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库