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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员，从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。

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某台湾籍个人客户前往我行办理借记卡，查询到其洗钱风险等级为中风险。经办行应开展加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。

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反洗钱管理部门承担洗钱风险管理的直接责任

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洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易，覆盖该客户所办理的所有业务领域，覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

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非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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某个人客户CCS等级为禁止类，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。

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反洗钱判断题汇总

需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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反洗钱管理部门承担洗钱风险管理的直接责任

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

A. 正确

B. 错误

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

A. 正确

B. 错误

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某个人客户CCS等级为禁止类，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。

A. 正确

B. 错误

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