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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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某产品管理部门部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经调查分析确认客户及其交易不可疑或无法确认是否可疑的，应加强对客户的关注，不做控制处理。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

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办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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B、错误

答案：A

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法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

A. 正确

B. 错误

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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某产品管理部门部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经调查分析确认客户及其交易不可疑或无法确认是否可疑的，应加强对客户的关注，不做控制处理。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

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办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

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