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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

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上海分行可对同时满足阿联酋“白名单”条件客户办理阿联酋预收预付汇款业务。

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反洗钱判断题汇总

注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

A、正确

B、错误

答案：A

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

A. 正确

B. 错误

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

A. 正确

B. 错误

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上海分行可对同时满足阿联酋“白名单”条件客户办理阿联酋预收预付汇款业务。

A. 正确

B. 错误

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