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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

A、正确

B、错误

答案：A

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

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客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

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对符合简化单据办理的对公国际业务，经办机构仍须根据业务办理情况要求客户提供各单项业务加强型尽职调查所需单据，并对相关要素信息进行筛查。

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某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

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