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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

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2020年8月19日，XX市XX区XX路派出所高某和刘某，持其本人警察证及派出所出具的通知书，到我行某网点要求协助办理冻结客户王某的账户，因王某在另一网点也有账户，网点经办人员要求高某和刘某去市行办理冻结。请问经办人员操作是否正确？

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某网点为客户新开立了一批数字货币账户，因其非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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反洗钱判断题汇总

可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

A. 正确

B. 错误

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某网点为客户新开立了一批数字货币账户，因其非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

A. 正确

B. 错误

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

A. 正确

B. 错误

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