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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

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经办机构可以在业务系统中删除客户号等关键信息。

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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账户转为长期不动户后，客户主动申请恢复的，应进行重新识别。

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一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。

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判断题

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反洗钱判断题汇总

股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

A. 正确

B. 错误

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

A. 正确

B. 错误

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 正确

B. 错误

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

A. 正确

B. 错误

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经办机构可以在业务系统中删除客户号等关键信息。

A. 正确

B. 错误

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

A. 正确

B. 错误

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账户转为长期不动户后，客户主动申请恢复的，应进行重新识别。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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