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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

农业银行将洗钱风险纳入全面风险管理体系，全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但7个工作日后代理行仍未予以实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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某网点收到一笔特定国家跨境汇入汇款业务，该网点需对业务开展加强型尽职调查，审核资料包括但不限于：合同、发票、报关单、运输单、仓单、提单等。

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，对有限责任公司或股份有限公司类客户应采集并记录股东或投资人信息，标注控股股东。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，个人客户购买存金通1号提货重量在100克（含）以上或存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上的，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

A、正确

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A. 正确

B. 错误

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

A. 正确

B. 错误

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

A. 正确

B. 错误

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但7个工作日后代理行仍未予以实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

A. 正确

B. 错误

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A. 正确

B. 错误

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

A. 正确

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某网点收到一笔特定国家跨境汇入汇款业务，该网点需对业务开展加强型尽职调查，审核资料包括但不限于：合同、发票、报关单、运输单、仓单、提单等。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，对有限责任公司或股份有限公司类客户应采集并记录股东或投资人信息，标注控股股东。

A. 正确

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，个人客户购买存金通1号提货重量在100克（含）以上或存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上的，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

A. 正确

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

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