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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，如确定与高风险个人客户建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至二级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批。

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在美国留学的意大利人、美国人在中国发生的交易、通过美国银行进行的美元清算交易、韩国企业涉及朝鲜相关交易中有美国人参与等行为均有可能触发美国一级制裁。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，对公客户开立新账户等业务时，如客户涉及特定自然人的，应逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会批准。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

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涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。

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对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

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B、错误

答案：B

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，如确定与高风险个人客户建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至二级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批。

A. 正确

B. 错误

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在美国留学的意大利人、美国人在中国发生的交易、通过美国银行进行的美元清算交易、韩国企业涉及朝鲜相关交易中有美国人参与等行为均有可能触发美国一级制裁。

A. 正确

B. 错误

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，对公客户开立新账户等业务时，如客户涉及特定自然人的，应逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会批准。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

A. 正确

B. 错误

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。

A. 正确

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对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

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A. 正确

B. 错误

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

A. 正确

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