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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

)

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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在对信托类客户进行受益所有人识别时，可以将信托的委托人、受托人、受益人判定为受益所有人。

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交易在美国开展即为受美国司法管辖。

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

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反洗钱判断题汇总

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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在对信托类客户进行受益所有人识别时，可以将信托的委托人、受托人、受益人判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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交易在美国开展即为受美国司法管辖。

A. 正确

B. 错误

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

A. 正确

B. 错误

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