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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

非自然人客户经营存续时间越长，风险程度越低。

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

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法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，如确定与高风险个人客户建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至二级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批。

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

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受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。

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反洗钱判断题汇总

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

A、正确

B、错误

答案：A

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非自然人客户经营存续时间越长，风险程度越低。

A. 正确

B. 错误

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

A. 正确

B. 错误

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

A. 正确

B. 错误

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

A. 正确

B. 错误

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

A. 正确

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

A. 正确

B. 错误

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