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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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制裁固有风险=客户固有风险×30%+产品固有风险×30%+地域制裁固有风险×40%

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

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客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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如我行客户跨境资金收付交易被其他金融机构以制裁原因冻结或拒绝，经办机构应当开展制裁风险尽职调查。

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制裁固有风险=客户固有风险×30%+产品固有风险×30%+地域制裁固有风险×40%

A、正确

B、错误

答案：A

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

A. 正确

B. 错误

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客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

A. 正确

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

A. 正确

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如我行客户跨境资金收付交易被其他金融机构以制裁原因冻结或拒绝，经办机构应当开展制裁风险尽职调查。

A. 正确

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