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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

2021年2月11日客户韩某因涉嫌赌博被上报可疑交易报告，之后的交易多次触发可疑预警，反洗钱中心经分析认为其交易仍有赌博嫌疑特征，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每三个月提交一次接续报告。

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》，本行应当在大额交易发生之日起10个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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客户A通过自助设备渠道发起业务，该业务无需纳入交易筛查范围。

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折，应对李某和其女儿进行身份初次识别。

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反洗钱判断题汇总

洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 正确

B. 错误

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户A通过自助设备渠道发起业务，该业务无需纳入交易筛查范围。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A. 正确

B. 错误

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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折，应对李某和其女儿进行身份初次识别。

A. 正确

B. 错误

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