某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要，在3个工作日内要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息

受理跨境业务时，个人、实体、船只、地理位置、日常用语等业务要素均有可能产生监控名单筛查预警。

洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关办理查询、冻结、解除冻结以及扣划时，应对办案人员的工作证、公务证、人民警察证以及协助查询财产、协助冻结/解除冻结财产、协助扣划的法律文书进行形式审查，同时应留存上述法律文书、工作证、公务证、人民警察证的复印件或影印件，并注明用途。

注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

某经办行因业务需要提交风险审批，同时还应提交《制裁风险尽职调查问卷》