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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

某网点发现客户靳某某交易可疑，当日在反洗钱系统手工建立可疑交易预警进行确认，等待省行反洗钱中心审核通过后，即可生成相应的可疑交易报告。

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

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某人民银行工作人员泄露了工作秘密导致涉恐资产被提前转移，应依照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定移送司法机关依法追究刑事责任。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

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客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等，风险程度较高。

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但7个工作日后代理行仍未予以实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

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各机构及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，依法严格保护反洗钱工作中获得的信息，不得向任何单位和个人提供。

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反洗钱判断题汇总

与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

A、正确

B、错误

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某网点发现客户靳某某交易可疑，当日在反洗钱系统手工建立可疑交易预警进行确认，等待省行反洗钱中心审核通过后，即可生成相应的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

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某人民银行工作人员泄露了工作秘密导致涉恐资产被提前转移，应依照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定移送司法机关依法追究刑事责任。

A. 正确

B. 错误

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 正确

B. 错误

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

A. 正确

B. 错误

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

A. 正确

B. 错误

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客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但7个工作日后代理行仍未予以实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

A. 正确

B. 错误

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

A. 正确

B. 错误

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各机构及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，依法严格保护反洗钱工作中获得的信息，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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