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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

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本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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客户风险评估的信息资料、等级结果等应严格保密，非依法律规定和反洗钱主管部门同意，不得向任何单位和个人提供。

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某金融机构将其客户的风险评级分为三级，该行为不符合中国人民银行对客户分类的要求。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但代理行未在与我行约定的截止日期后3个工作日内进行实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

A、正确

B、错误

答案：A

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

A. 正确

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本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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某金融机构将其客户的风险评级分为三级，该行为不符合中国人民银行对客户分类的要求。

A. 正确

B. 错误

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但代理行未在与我行约定的截止日期后3个工作日内进行实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

A. 正确

B. 错误

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