APP下载

首页

财会金融

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户基本信息中的客户名称指的是客户所提供身份证明文件上的名称，可根据需要简写、缩写。

点击查看题目

某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

点击查看题目

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

点击查看题目

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

点击查看题目

中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理，新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批

点击查看题目

某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

点击查看题目

股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

点击查看题目

境外人士来华目的为旅游的，不建议开立账户。

点击查看题目

对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

点击查看题目

某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

客户基本信息中的客户名称指的是客户所提供身份证明文件上的名称，可根据需要简写、缩写。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理，新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

境外人士来华目的为旅游的，不建议开立账户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）