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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

A、正确

B、错误

答案：A

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要，在3个工作日内要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息

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涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。

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某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

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自然人客户年龄越高，风险程度越高。

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

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各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险，应立即启动风险后续控制流程，对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施，确保本机构风险可控。

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

A、正确

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要，在3个工作日内要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息

A. 正确

B. 错误

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涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。

A. 正确

B. 错误

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某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

A. 正确

B. 错误

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

A. 正确

B. 错误

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

B. 错误

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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自然人客户年龄越高，风险程度越高。

A. 正确

B. 错误

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

A. 正确

B. 错误

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各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险，应立即启动风险后续控制流程，对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施，确保本机构风险可控。

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