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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

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在美国留学的意大利人、美国人在中国发生的交易、通过美国银行进行的美元清算交易、韩国企业涉及朝鲜相关交易中有美国人参与等行为均有可能触发美国一级制裁。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

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对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

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反洗钱判断题汇总

客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

A、正确

B、错误

答案：A

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。

A. 正确

B. 错误

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

A. 正确

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

A. 正确

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对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

A. 正确

B. 错误

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