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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户赵四，经调查分析，涉及洗钱风险，分别向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行上报可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

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受理跨境业务时，个人、实体、船只、地理位置、日常用语等业务要素均有可能产生监控名单筛查预警。

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尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

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我行某客户办理的同一合同项下数笔汇款业务均需提交风险审批，仅首次提交风险审批时需附带《制裁风险尽职调查问卷》

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其洗钱风险等级为高风险，应当提交至一级分行客户管理部门进行审批。

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A公司来我行办理销户业务，账户余额较多，A公司选择取现销户，业务经办行需通过手工录入反洗钱系统进行大额交易上报。

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判断题

)

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反洗钱判断题汇总

二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

客户赵四，经调查分析，涉及洗钱风险，分别向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行上报可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

A. 正确

B. 错误

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受理跨境业务时，个人、实体、船只、地理位置、日常用语等业务要素均有可能产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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我行某客户办理的同一合同项下数笔汇款业务均需提交风险审批，仅首次提交风险审批时需附带《制裁风险尽职调查问卷》

A. 正确

B. 错误

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

A. 正确

B. 错误

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其洗钱风险等级为高风险，应当提交至一级分行客户管理部门进行审批。

A. 正确

B. 错误

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A公司来我行办理销户业务，账户余额较多，A公司选择取现销户，业务经办行需通过手工录入反洗钱系统进行大额交易上报。

A. 正确

B. 错误

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