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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

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反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的，应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户，难以逐一告知的，应采取合理、有效的方式发布警示信息。

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

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2018年5月13日，客户张某因涉嫌恐怖融资，在我行账户被依法冻结。2019年8月20日，张某以无固定收入无法维持基本生活为由，向其资产所在地的中级人民法院提出申请解除冻结。经中级人民法院审查核准，某网点接到书面通知后依法解除冻结。以上流程是否准确？

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

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自然人客户年龄越高，风险程度越高。

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客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当自上一次上报可疑交易报告起每3个月提交一次接续报告。

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客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

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反洗钱判断题汇总

某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A、正确

B、错误

答案：A

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

A. 正确

B. 错误

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自然人客户年龄越高，风险程度越高。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。

A. 正确

B. 错误

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

A. 正确

B. 错误

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