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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，个人客户购买存金通1号提货重量在100克（含）以上或存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上的，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

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接到中国人民银行《临时冻结通知书》后，业务经办机构应核对通知书是否符合规定，核对无误后执行临时冻结，临时冻结不得超过24小时。

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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任何情况下，禁止直接或间接向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。

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允许他人代理的业务可能增加匿名程度，难以识别实际控制人和实际受益人，尽职调查有效性受到限制，风险较高。

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反洗钱判断题汇总

某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

A. 正确

B. 错误

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

A. 正确

B. 错误

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接到中国人民银行《临时冻结通知书》后，业务经办机构应核对通知书是否符合规定，核对无误后执行临时冻结，临时冻结不得超过24小时。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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允许他人代理的业务可能增加匿名程度，难以识别实际控制人和实际受益人，尽职调查有效性受到限制，风险较高。

A. 正确

B. 错误

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