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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

某部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

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任何情况下，禁止直接或间接向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。

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二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

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反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

自然人客户年龄越高，风险程度越高。

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判断题

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反洗钱判断题汇总

中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

某部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

A. 正确

B. 错误

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

A. 正确

B. 错误

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

A. 正确

B. 错误

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A. 正确

B. 错误

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自然人客户年龄越高，风险程度越高。

A. 正确

B. 错误

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