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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A、正确

B、错误

答案：A

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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对于重大、复杂案件，经县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院（不含人民法院）负责人批准，冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为一年。

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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经办机构可以在业务系统中删除客户号等关键信息。

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A、正确

B、错误

答案：A

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

A. 正确

B. 错误

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A. 正确

B. 错误

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

A. 正确

B. 错误

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对于重大、复杂案件，经县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院（不含人民法院）负责人批准，冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为一年。

A. 正确

B. 错误

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

A. 正确

B. 错误

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

A. 正确

B. 错误

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

A. 正确

B. 错误

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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

A. 正确

B. 错误

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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经办机构可以在业务系统中删除客户号等关键信息。

A. 正确

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