APP下载

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

点击查看题目

根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

点击查看题目

个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

点击查看题目

经办机构应持续关注与境外主权类客户业务合作情况，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合。如客户行为或交易情况出现异常，应及时向业务部门和反洗钱主管部门报告。

点击查看题目

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

点击查看题目

某受政府控制的企业来我行开立一般结算户，可对于免于识别受益所有人。

点击查看题目

法人金融机构不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。

点击查看题目

本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

点击查看题目

如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

点击查看题目

可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

点击查看题目

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题库:

反洗钱判断题汇总

分享

反洗钱判断题汇总

相关题目

法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，总行反洗钱主管部门是洗钱及制裁风险后续控制管理工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

经办机构应持续关注与境外主权类客户业务合作情况，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合。如客户行为或交易情况出现异常，应及时向业务部门和反洗钱主管部门报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某受政府控制的企业来我行开立一般结算户，可对于免于识别受益所有人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

法人金融机构不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

基金从业资格试题

八八八八八八八八

2024年信贷知识竞赛题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

航线程序和综合人力财务题库汇总

2024年金融综合知识题库

2024年初级会计押题练习

基金知识考试题库

基金管理知识题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302