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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某客户满足：与我行合作跨境业务一年（含）以上，未发现涉及制裁交易；客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求；客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下；客户为行业重点客户、总行或一级分行核心客户，或世界500强企业，或所属集团年度进出口额等值500万美元（含）以上；客户为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业。该客户可纳入我行阿联酋预收预付汇款业务白名单。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，制裁风险评估的缓释控制措施由三道防线共同实施。

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当客户本人问起时，配合有权机关开展调查等反洗钱工作信息可以告知。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

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2020年8月19日，XX市XX区XX路派出所高某和刘某，持其本人警察证及派出所出具的通知书，到我行某网点要求协助办理冻结客户王某的账户，因王某在另一网点也有账户，网点经办人员要求高某和刘某去市行办理冻结。请问经办人员操作是否正确？

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

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某客户A洗钱风险等级为中风险，其可以办理我行国际信用证业务。

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

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非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

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某客户满足：与我行合作跨境业务一年（含）以上，未发现涉及制裁交易；客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求；客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下；客户为行业重点客户、总行或一级分行核心客户，或世界500强企业，或所属集团年度进出口额等值500万美元（含）以上；客户为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业。该客户可纳入我行阿联酋预收预付汇款业务白名单。

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，制裁风险评估的缓释控制措施由三道防线共同实施。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

A. 正确

B. 错误

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2020年8月19日，XX市XX区XX路派出所高某和刘某，持其本人警察证及派出所出具的通知书，到我行某网点要求协助办理冻结客户王某的账户，因王某在另一网点也有账户，网点经办人员要求高某和刘某去市行办理冻结。请问经办人员操作是否正确？

A. 正确

B. 错误

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

A. 正确

B. 错误

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某客户A洗钱风险等级为中风险，其可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

A. 正确

B. 错误

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A. 正确

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非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

A. 正确

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