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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

美国制裁由美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）等多个政府部门负责实施。

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，为不在我行开立账户的客户办理交易金额单笔人民币1万元（含）以上的现金汇款和票据兑付，无需登记客户姓名、有效身份证件或身份证明文件的种类、号码等信息。

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二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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反洗钱判断题汇总

某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

A、正确

B、错误

答案：A

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美国制裁由美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）等多个政府部门负责实施。

A. 正确

B. 错误

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

A. 正确

B. 错误

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

A. 正确

B. 错误

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

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A. 正确

B. 错误

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

A. 正确

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