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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但代理行未在与我行约定的截止日期后3个工作日内进行实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡，在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。

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客户赵四，经调查分析，涉及洗钱风险，分别向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行上报可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

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银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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反洗钱判断题汇总

某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但代理行未在与我行约定的截止日期后3个工作日内进行实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

A、正确

B、错误

答案：B

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡，在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。

A. 正确

B. 错误

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客户赵四，经调查分析，涉及洗钱风险，分别向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行上报可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

A. 正确

B. 错误

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

A. 正确

B. 错误

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