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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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我行收到他行基于制裁合规管理、预警处理等工作需要发出的跨境合规信息查询后，对于确认涉及制裁的交易，应根据他行的指示进行下一步处理。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

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客户基本信息中的客户名称指的是客户所提供身份证明文件上的名称，可根据需要简写、缩写。

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如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期3个月后应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。

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某客户应涉及联合国制裁名单被我行采取限制措施后，该客户提出因生活基本支出原因需要进行资金收付，经办机构可就该原因自行为其办理金融交易。

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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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反洗钱判断题汇总

我行收到他行基于制裁合规管理、预警处理等工作需要发出的跨境合规信息查询后，对于确认涉及制裁的交易，应根据他行的指示进行下一步处理。

A、正确

B、错误

答案：B

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

A. 正确

B. 错误

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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客户基本信息中的客户名称指的是客户所提供身份证明文件上的名称，可根据需要简写、缩写。

A. 正确

B. 错误

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如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期3个月后应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 正确

B. 错误

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A. 正确

B. 错误

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