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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后3个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

某存量客户X疑似涉及制裁风险，经办行需对其开展管控措施。相关管控情况需提交风险审批。

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二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

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客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，洗钱风险程度较低。

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对于重大、复杂案件，经县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院（不含人民法院）负责人批准，冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为一年。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

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2020年9月某县支行根据业务需要和内部操作规程，拟在网点管理部配备一名专职反洗钱岗位人员，2019年8月入行的应届大学毕业生周某通过系统内部招聘，成功入选，于2020年10月办理工作调动。

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

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对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

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反洗钱判断题汇总

某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后3个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。

A、正确

B、错误

答案：B

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某存量客户X疑似涉及制裁风险，经办行需对其开展管控措施。相关管控情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

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二级分行反洗钱专管员王某转岗团队客户经理，调离反洗钱专管员岗位，应事先征得一级分行反洗钱中心书面同意。

A. 正确

B. 错误

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客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，洗钱风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

A. 正确

B. 错误

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A. 正确

B. 错误

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对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

A. 正确

B. 错误

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