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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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我行某客户办理的同一合同项下数笔汇款业务均需提交风险审批，仅首次提交风险审批时需附带《制裁风险尽职调查问卷》

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经调查分析确认客户及其交易不可疑或无法确认是否可疑的，应加强对客户的关注，不做控制处理。

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

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受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

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总行运营管理部按月将代理行合规核查后退回的汇款交易信息报送总行客户部门和内控与法律合规部门。

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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折，应对李某和其女儿进行身份初次识别。

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某网点收到一笔特定国家跨境汇入汇款业务，该网点需对业务开展加强型尽职调查，审核资料包括但不限于：合同、发票、报关单、运输单、仓单、提单等。

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我行某客户办理的同一合同项下数笔汇款业务均需提交风险审批，仅首次提交风险审批时需附带《制裁风险尽职调查问卷》

A、正确

B、错误

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 正确

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B. 错误

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B. 错误

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B. 错误

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B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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