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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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营业机构或专门受理部门不得允许公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关根据需要抄录、复制、照相查询结果。

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

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一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，可疑报告紧急程度分为非特别紧急和特别紧急两类。

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反洗钱判断题汇总

某客户真实命中OFAC SDN名单，一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况，同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

A. 正确

B. 错误

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本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

A. 正确

B. 错误

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营业机构或专门受理部门不得允许公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关根据需要抄录、复制、照相查询结果。

A. 正确

B. 错误

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

A. 正确

B. 错误

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，可疑报告紧急程度分为非特别紧急和特别紧急两类。

A. 正确

B. 错误

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