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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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2020年9月某县支行根据业务需要和内部操作规程，拟在网点管理部配备一名专职反洗钱岗位人员，2019年8月入行的应届大学毕业生周某通过系统内部招聘，成功入选，于2020年10月办理工作调动。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

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法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员，从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

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交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队及其下属的各类企事业单位，若未发现交易或行为可疑的，可以不报送大额交易报告。

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银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》，本行应当在大额交易发生之日起10个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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反洗钱判断题汇总

2020年9月某县支行根据业务需要和内部操作规程，拟在网点管理部配备一名专职反洗钱岗位人员，2019年8月入行的应届大学毕业生周某通过系统内部招聘，成功入选，于2020年10月办理工作调动。

A、正确

B、错误

答案：B

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

A. 正确

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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

A. 正确

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A. 正确

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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