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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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2021年5月2日，我行对公客户B公司向其在华夏银行开立的活期账户转账50万元，由于3个工作日内反洗钱平台一直未产生系统预警，网点选择手工录入相关信息建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，境内外机构根据驻在地法律法规和监管规定，在执行总行最低标准的基础上，补充、管理本机构自定义监控名单。

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在美国留学的意大利人、美国人在中国发生的交易、通过美国银行进行的美元清算交易、韩国企业涉及朝鲜相关交易中有美国人参与等行为均有可能触发美国一级制裁。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

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2021年5月2日，我行对公客户B公司向其在华夏银行开立的活期账户转账50万元，由于3个工作日内反洗钱平台一直未产生系统预警，网点选择手工录入相关信息建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

A、正确

B、错误

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，境内外机构根据驻在地法律法规和监管规定，在执行总行最低标准的基础上，补充、管理本机构自定义监控名单。

A. 正确

B. 错误

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在美国留学的意大利人、美国人在中国发生的交易、通过美国银行进行的美元清算交易、韩国企业涉及朝鲜相关交易中有美国人参与等行为均有可能触发美国一级制裁。

A. 正确

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

A. 正确

B. 错误

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可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

A. 正确

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

A. 正确

B. 错误

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，洗钱风险为高风险的境外客户可以办理一次性外币兑换业务。

A. 正确

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

A. 正确

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