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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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个人客户在我行购买6万元实物贵金属，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但7个工作日后代理行仍未予以实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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涉及境外关联方的涉外担保业务，应同时对投资项目相关方（如有）等关联方进行筛查。

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客户张三，指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。同时曾涉及向中国反洗钱监测分析中心上报的可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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经办机构应持续关注与境外主权类客户业务合作情况，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合。如客户行为或交易情况出现异常，应及时向业务部门和反洗钱主管部门报告。

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

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各一级分行要细化对名单制客户和预收预付汇款业务的回溯抽查方案，强化现场检查督导，对回溯筛查和抽查中发现的异常情况，要及时对客户开展加强型尽职调查、提高洗钱风险等级、移出“白名单”、暂停跨境业务、退出客户关系等管控措施。

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经办行负责同业账户客户的身份识别与尽职调查、洗钱风险等级分类工作。

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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反洗钱判断题汇总

个人客户在我行购买6万元实物贵金属，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

A、正确

B、错误

答案：A

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但7个工作日后代理行仍未予以实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

A. 正确

B. 错误

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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涉及境外关联方的涉外担保业务，应同时对投资项目相关方（如有）等关联方进行筛查。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

A. 正确

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A. 正确

B. 错误

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经办行负责同业账户客户的身份识别与尽职调查、洗钱风险等级分类工作。

A. 正确

B. 错误

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

B. 错误

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