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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经查询该客户前期已被上报可疑交易报告，则反洗钱主管部门无需重新进行调查分析。

A、正确

B、错误

答案：B

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员，从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经查询该客户前期已被上报可疑交易报告，则反洗钱主管部门无需重新进行调查分析。

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A. 正确

B. 错误

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A. 正确

B. 错误

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

A. 正确

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在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

A. 正确

B. 错误

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

A. 正确

B. 错误

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A. 正确

B. 错误

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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员，从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。

A. 正确

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

A. 正确

B. 错误

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