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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某客户应涉及联合国制裁名单被我行采取限制措施后，该客户提出因生活基本支出原因需要进行资金收付，经办机构可就该原因自行为其办理金融交易。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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境外人士来华目的为旅游的，不建议开立账户。

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

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客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。

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在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其出现在“严重违法失信企业名单”中，经办机构应当拒绝为其开立账户。

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反洗钱判断题汇总

某客户应涉及联合国制裁名单被我行采取限制措施后，该客户提出因生活基本支出原因需要进行资金收付，经办机构可就该原因自行为其办理金融交易。

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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境外人士来华目的为旅游的，不建议开立账户。

A. 正确

B. 错误

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。

A. 正确

B. 错误

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

A. 正确

B. 错误

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

A. 正确

B. 错误

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其出现在“严重违法失信企业名单”中，经办机构应当拒绝为其开立账户。

A. 正确

B. 错误

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