APP下载

首页

财会金融

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

点击查看题目

客户张三，指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。同时曾涉及向中国反洗钱监测分析中心上报的可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

点击查看题目

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

点击查看题目

在不受美国司法管辖权的情况下，境外机构可以间接与被列入SDN名单的贩卖毒品者开展交易。

点击查看题目

办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

点击查看题目

根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，境内外机构根据驻在地法律法规和监管规定，在执行总行最低标准的基础上，补充、管理本机构自定义监控名单。

点击查看题目

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

点击查看题目

某客户办理涉及委内瑞拉、苏丹的跨境业务，根据规定，涉及该两国业务参照综合性制裁管理要求执行。

点击查看题目

客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

点击查看题目

以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在不受美国司法管辖权的情况下，境外机构可以间接与被列入SDN名单的贩卖毒品者开展交易。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某客户办理涉及委内瑞拉、苏丹的跨境业务，根据规定，涉及该两国业务参照综合性制裁管理要求执行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

类似热门题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库