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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

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各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险，应立即启动风险后续控制流程，对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施，确保本机构风险可控。

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。

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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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反洗钱判断题汇总

某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 正确

B. 错误

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

A. 正确

B. 错误

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

A. 正确

B. 错误

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在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。

A. 正确

B. 错误

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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

A. 正确

B. 错误

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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