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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户从事废品收购行业，风险程度较高。

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经办行负责同业账户客户的身份识别与尽职调查、洗钱风险等级分类工作。

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某网点发现辖内对公客户江苏XX商贸有限公司与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁，应重新识别客户。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

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办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

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客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

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银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

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反洗钱判断题汇总

客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

A、正确

B、错误

答案：B

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

经办行负责同业账户客户的身份识别与尽职调查、洗钱风险等级分类工作。

A. 正确

B. 错误

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某网点发现辖内对公客户江苏XX商贸有限公司与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁，应重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A. 正确

B. 错误

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办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

A. 正确

B. 错误

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客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

A. 正确

B. 错误

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

A. 正确

B. 错误

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

A. 正确

B. 错误

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