APP下载

>

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行跟单托收业务。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

点击查看题目

二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

点击查看题目

各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

点击查看题目

上海分行可对同时满足阿联酋“白名单”条件客户办理阿联酋预收预付汇款业务。

点击查看题目

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

点击查看题目

客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

点击查看题目

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。

点击查看题目

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

点击查看题目

中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

点击查看题目

经办机构应持续关注与境外主权类客户业务合作情况，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合。如客户行为或交易情况出现异常，应及时向业务部门和反洗钱主管部门报告。

点击查看题目

>

>

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行跟单托收业务。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题库:

反洗钱判断题汇总

分享

反洗钱判断题汇总

相关题目

对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

上海分行可对同时满足阿联酋“白名单”条件客户办理阿联酋预收预付汇款业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

经办机构应持续关注与境外主权类客户业务合作情况，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合。如客户行为或交易情况出现异常，应及时向业务部门和反洗钱主管部门报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

航线程序和综合人力财务题库汇总

2024年金融综合知识题库

2024年初级会计押题练习

基金知识考试题库

基金管理知识题库

柜面业务知识练习

基金应知应会考试参考题库

银行知识理论题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302