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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

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与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

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我行某客户办理的同一合同项下数笔汇款业务均需提交风险审批，仅首次提交风险审批时需附带《制裁风险尽职调查问卷》

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并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

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某台湾籍个人客户前往我行办理借记卡，查询到其洗钱风险等级为中风险。经办行应开展加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行国际信用证业务。

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反洗钱判断题汇总

根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

A、正确

B、错误

答案：B

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

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B. 错误

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

A. 正确

B. 错误

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我行某客户办理的同一合同项下数笔汇款业务均需提交风险审批，仅首次提交风险审批时需附带《制裁风险尽职调查问卷》

A. 正确

B. 错误

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并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

A. 正确

B. 错误

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某分行研发上线新产品，进行洗钱风险评估时，评估固有风险为中低风险，控制有效性为较有效，则该产品的剩余风险应为中低风险。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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